Compliance Empresarial y Bancario

Tipos de compliance en empresas

La entrada en vigor en el mes de Diciembre de 2010 de la LO 5/2010 de Reforma del Código Penal, establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas así como alude a un sistema de “prevención de delitos” en las empresas para modular esa responsabilidad, son los Programas de COMPLIANCE.


Los delitos que se contemplan en la reforma del Código penal son:

  • Delitos que cometan en nombre o por cuenta de la sociedad los administradores de hecho o de derecho, o los representantes legales

  • Delitos que cometan los empleados sometidos al control/autoridad de los administradores o representantes legales, por haber incumplido estos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad

Responsabilidad

La falta de estas medidas de vigilancia, control y supervisión o su incumplimiento podrían dar lugar, en caso de llegar a cometerse un delito, a que la persona jurídica sea responsable.

Cumplimiento

Por el contrario, el tener y cumplir estas medidas, eximiría o, al menos, atenuaría en caso de acreditación parcial de un Programa de Compliance, esa responsabilidad en caso de cometerse un delito.

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La falta del establecimiento en su empresa de un Programa de Compliance supone , en caso de comisión de un hecho delictivo en interés directo o indirecto, sanciones penales como:

  • Pérdida de autorizaciones , licencias o subvenciones

  • Multas

  • Suspensión de la actividad

  • Cierre temporal o definitivo de la empresa

  • Clausura de establecimientos de la empresa

  • Prohibición temporal o definitiva de realizar la actividad a que se dedica la empresa

  • Indemnización a un tercero (cliente, proveedor, trabajador)

Nuestro  equipo de especialistas  realizará a su empresa un Programa Compliance SECTORIZADO Y PERSONALIZADO, en función de las características de la misma, elaborado concienzudamente a través de una metódica recopilación de datos, que efectivamente servirá  para eximir o, en su caso, atenuar la responsabilidad penal de su empresa ante delitos que les afecten directa o indirectamente, cumpliendo así con la normativa vigente a partir del mes de Julio de 2015, llevando a cabo, entre otras, las siguientes actuaciones en su empresa:

  • Identificación de riesgos

  • Análisis de los cambios estatutarios y legislativos tanto nacionales como europeos

  • Determinación de medidas preventivas y correctivas

  • Formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas

  • Revisión periódicamente la actualización de los procedimientos

Si deseas más información acerca de los tipos de compliance bancario o empresarial, puedes solicitar información a través de nuestro formulario de contacto o nº de teléfono 965 201 943

El Programa de Compliance se realiza en ECUOM de forma profesional.

ECUOM cuenta con un equipo de profesionales altamente cualificado y especializado en el ámbito penal de empresa, con gran experiencia , lo que hace que ECUOM se encuentre en una situación privilegiada para promover y llevar a cabo satisfactoriamente acciones de Compliance bancario y empresarial.