Compliance Empresarial y Bancario
Tipos de compliance en empresas
La entrada en vigor en el mes de Diciembre de 2010 de la LO 5/2010 de Reforma del Código Penal, establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas así como alude a un sistema de “prevención de delitos” en las empresas para modular esa responsabilidad, son los Programas de COMPLIANCE.
Los delitos que se contemplan en la reforma del Código penal son:
-
Delitos que cometan en nombre o por cuenta de la sociedad los administradores de hecho o de derecho, o los representantes legales
-
Delitos que cometan los empleados sometidos al control/autoridad de los administradores o representantes legales, por haber incumplido estos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad
Responsabilidad
La falta de estas medidas de vigilancia, control y supervisión o su incumplimiento podrían dar lugar, en caso de llegar a cometerse un delito, a que la persona jurídica sea responsable.
Cumplimiento
Por el contrario, el tener y cumplir estas medidas, eximiría o, al menos, atenuaría en caso de acreditación parcial de un Programa de Compliance, esa responsabilidad en caso de cometerse un delito.
La falta del establecimiento en su empresa de un Programa de Compliance supone , en caso de comisión de un hecho delictivo en interés directo o indirecto, sanciones penales como:
-
Pérdida de autorizaciones , licencias o subvenciones
-
Multas
-
Suspensión de la actividad
-
Cierre temporal o definitivo de la empresa
-
Clausura de establecimientos de la empresa
-
Prohibición temporal o definitiva de realizar la actividad a que se dedica la empresa
-
Indemnización a un tercero (cliente, proveedor, trabajador)
Nuestro equipo de especialistas realizará a su empresa un Programa Compliance SECTORIZADO Y PERSONALIZADO, en función de las características de la misma, elaborado concienzudamente a través de una metódica recopilación de datos, que efectivamente servirá para eximir o, en su caso, atenuar la responsabilidad penal de su empresa ante delitos que les afecten directa o indirectamente, cumpliendo así con la normativa vigente a partir del mes de Julio de 2015, llevando a cabo, entre otras, las siguientes actuaciones en su empresa:
-
Identificación de riesgos
-
Análisis de los cambios estatutarios y legislativos tanto nacionales como europeos
-
Determinación de medidas preventivas y correctivas
-
Formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas
-
Revisión periódicamente la actualización de los procedimientos
Si deseas más información acerca de los tipos de compliance bancario o empresarial, puedes solicitar información a través de nuestro formulario de contacto o nº de teléfono 965 201 943
El Programa de Compliance se realiza en ECUOM de forma profesional.
ECUOM cuenta con un equipo de profesionales altamente cualificado y especializado en el ámbito penal de empresa, con gran experiencia , lo que hace que ECUOM se encuentre en una situación privilegiada para promover y llevar a cabo satisfactoriamente acciones de Compliance bancario y empresarial.
